云南城投置业股份有限公司 关于续聘“信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）”为公司2020年度审计机构的公告

最近很多人关注云南城投置业股份有限公司 关于续聘“信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）”为公司2020年度审计机构的公告，山东创新网小沐从网上搜集一些关于云南城投置业股份有限公司 关于续聘“信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）”为公司2020年度审计机构的公告内容，希望对您有用。

证券代码：600239 证券简称：云南城投 公告编号：临2020-037号

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

1、拟续聘的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（下称“信永中和”）

2、该事项尚需提交云南城投置业股份有限公司（下称“公司”）2019年年度股东大会审议。

公司于2020年4月24日召开第九届董事会第六次会议及第九届监事会第四次会议，审议通过了《关于续聘“信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）”为公司2020年度审计机构的议案》，拟同意续聘信永中和为公司2020年度财务审计机构及内控审计机构，该议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。现将相关事项公告如下：

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

机构名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

历史沿革：信永中和最早可追溯到1986年成立的中信会计师事务所，至今已有延续30多年的历史，是国内成立最早、存续时间最长,也是唯一一家与当时国际“六大”之一永道国际有七年合资经历的本土会计师事务所。2000年，信永中和会计师事务所有限责任公司正式成立，2012年，信永中和由有限责任公司成功转制为特殊普通合伙制事务所。

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层

执业资质：（1）财政部颁发的《会计师事务所执业证书》；（2）首批获准从事金融审计相关业务；（3）首批获准从事H股企业审计业务；（4）军工涉密业务咨询服务安全保密资质。信永中和是首批获得证券执业资质的会计师事务所，建立了完备的质量控制制度和内部管理制度，从事过大量各类证券服务业务，拥有一支经验丰富的专业队伍。

信永中和昆明分所成立于2009年9月22日，系信永中和在境内设立的23家分支机构之一，负责人：张为，位于云南省昆明市西山区人民西路315号云投财富商业广场B2幢19层，统一社会信用代码为915301020546687786，已取得云南省财政厅颁发的执业证书（证书编号：110101365301）。

信永中和昆明分所的经营范围：审查企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律、法规规定的其他业务。

信永中和昆明分所自成立以来一直从事证券服务业务，并已按信永中和统一的管理体系建立了完备的质量控制制度、内部管理制度。

2、人员信息

信永中和首席合伙人是叶韶勋先生，截止2020年2月29日，合伙人（股东）228人，注册会计师1679人（2018年末为1522人）。从业人员数量5331人，从事过证券服务业务的注册会计师超过800人。

3、业务规模

信永中和 2018年度业务收入为173,000万元，净资产为3,700万元。

信永中和2018年度上市公司年报审计项目236家，收费总额26,700万元，涉及的主要行业包括制造业、软件与信息技术服务业、电力热力和燃气生产供应业和交通运输与仓储物流业等，资产均值在1,870,000万元左右。

4、投资者保护能力

信永中和已购买职业保险并涵盖因提供审计服务而依法所应承担的民事赔偿责任，2018年度所投的职业保险，累计赔偿限额15,000万元。

5、独立性和诚信记录

信永中和及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

近三年，信永中和受到证券监管部门行政处罚一次、行政监管措施六次，无刑事处罚和自律监管措施。

本次拟安排的项目签字合伙人、独立复核合伙人、项目签字注册会计师最近三年均未有受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分的情况。

（二）项目成员信息

1、人员信息

项目合伙人：彭让先生，1974年4月，中国注册会计师，信永中和审计业务合伙人，无对外兼职情况。

彭让先生2000年3月至2009年9月间先后任职天一会计师事务所、中和正信会计师事务所；2009年10月至今，任职信永中和审计业务合伙人。自2000年开始从事证券市场业务，至今已有20年，先后担任文山电力股份有限公司、云南城投置业股份有限公司、云南临沧鑫圆锗业股份有限公司、昆明川金诺化工股份有限公司、大理药业股份有限公司等年审项目的签字会计师或项目合伙人，为昆明川金诺化工股份有限公司、大理药业股份有限公司提供IPO的改制及审计服务，具有丰富的证券服务业务经验。

质量控制复核人：唐炫先生，1972年5月，中国注册会计师，财政部中国注册会计师行业（金融审计方向-首期）领军人才，信永中和审计业务合伙人，无对外兼职情况。

唐炫先生于1996年加入中信永道会计师事务所， 1999年加入信永中和,1999年至今，任职信永中和审计业务合伙人。唐炫先生在二十四年的专业工作经历中，积累了非常丰富的证券服务业务经验，主持过许多大中型企业集团的审计服务及企业改制、上市、资产重组等方面的业务，主要代表项目：山东新华制药股份有限公司（A H股）、北京王府井百货（集团）股份有限公司（A股）、上海斯米克建筑陶瓷股份有限公司（IPO、A股）、武汉凡谷电子技术股份有限公司（IPO、A股）、多弗多化工股份有限公司（IPO、A股）、北京合纵科技股份有限公司（IPO、A股）、中文在线数字出版股份有限公司（IPO、A股）、常州快克锡焊股份有限公司（IPO、A股）、神州数码信息服务股份有限公司（重组、A股）神州数码集团股份有限公司（A股）、成都康弘药业股份有限公司（A股）等。

签字会计师：李秋霞女士，1987年9月，会计学学士，中国注册会计师，现任信永中和审计业务经理，无对外兼职情况。

李秋霞女士2009年7月至2009年9月间曾任职于中和正信会计师事务所，2009年10月至今，任职信永中和审计经理。自2014年起作为现场负责人从事证券市场业务，至今已6年，作为现场负责人参与过云南城投置业股份有限公司年报审计、云南景谷林业股份有限公司年报审计，为云南景谷林业股份有限公司年报审计的签字会计师，具备较丰富的证券服务业务经验。

本次拟安排的项目签字合伙人、独立复核合伙人、项目签字注册会计师均具有丰富的行业服务经验，均不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况

本次安排的项目签字合伙人、独立复核合伙人、项目签字注册会计师均具有丰富的行业服务经验，均不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

（三）审计收费

2019年度财务报告审计费用123万元，内控审计费用70万元，合计193万元。2020年度，公司董事会将提请股东大会授权总经理办公会按照市场情况，综合考虑公司的业务规模、工作的复杂程度、所需要投入的各级别工作人员配置及投入时间等因素，确定2020年度审计费用。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）公司董事会审计委员会履职情况及审查意见

公司董事会审计委员2020年第四次会议审议通过《关于续聘“信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）”为公司2020年度审计机构的议案》，公司董事会审计委员会认为：信永中和具有从事证券业务资格及从事上市公司审计工作的专业能力和丰富经验，具有足够的投资者保护能力及良好的诚信状况，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》关于独立性要求的情况，拟同意续聘信永中和为公司2020年度审计机构，负责为公司提供各项审计及相关服务。

（二）独立董事关于本次聘任会计事务所的事前认可及独立意见

1、独立董事的事前认可意见

公司独立董事秉承独立、客观、公正的原则及立场对本次会议《关于续聘“信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）”为公司2020年度审计机构的议案》进行了认真的审阅，并同公司相关人员进行了充分的沟通。现就相关事项发表事前认可意见如下：信永中和具备为上市公司提供审计服务的专业能力与丰富经验，在为公司提供审计服务过程中，较好地完成2019年度审计工作，出具的审计报告能客观公正地反应公司的财务状况和经营成果。公司续聘“信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）”为公司2020年度审计机构符合公司经营需要，不存在损害全体股东及投资者合法权益的情形。

综上，我们同意将上述事项提交公司第九届董事会第六次会议审议。

2、独立董事的独立意见

公司独立董事对该事项发表独立意见如下：

信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相关业务许可证书与业务资格，具备较强的专业能力和丰富的从业经验，能够严格依据现行监管规则履行审计职责，并按照约定准时、保质地完成公司审计工作。

该事项获得公司董事会批准，表决程序合法，符合有关法律、法规及《公司章程》等相关规定，没有损害公司和全体股东，特别是非关联股东和中小股东的利益。

三、董事会审议情况

公司于2020年4月24日召开第九届董事会第六次会议，会议以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果一致通过了《关于续聘“信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）”为公司2020年度审计机构的议案》，并同意将该议案提交公司2019年年度股东大会审议。

四、本次续聘信永中和为公司2020年度审计机构事项尚需提交公司2019年年度股东大会审议，该事项如获通过，将自公司2019年年度股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

云南城投置业股份有限公司董事会

2020年4月28日