我国中小企业技术创新障碍探析

摘要：中小企业是技术创新的重要源泉，在技术创新方面具有无可替代的作用。目前我国中小企业的技术创新管理还处在初步发展阶段，仍然存在许多亟待解决的问题，关注这些问题的具体内容，并尝试提出专门针对中国中小企业的解决方案，是非常具有现实意义的。   
 
关键词：中国中小企业；技术创新；障碍；解决途径  
　　  
　　一、我国中小企业技术创新面临的主要障碍  
　　  
　　(一)企业自身原因  

　　第一，中小企业本身缺乏发展战略，技术创新缺乏长远目标和总体规划。中小企业很少从长远考虑企业的发展，过于重视眼前利益。许多企业更没有明确的发展战略。即使有了战略，企业也没有把技术创新战略和企业的整体经营发展战略结合起来，缺乏创新意识，企业的技术创新工作只是局部性的调整或改进。现在的中小企业大多只着眼于价格优势和市场份额，没有关注长远发展，很少考虑核心竞争优势的形成，难以形成自有核心技术。  

　　第二，缺乏技术创新人才。目前我国从事科研开发的科技人员虽然有60％在企业。但绝大多数集中在大企业，在中小企业从事技术创新的人员很少，同时中小企业的科技人员素质也相对大企业较低。企业科技人员不足直接影响了中小企业的自主创新。  

　　在科技人员紧缺的同时，我国中小企业也缺乏好的人才聘用机制，专业人才流失严重。目前中小企业与核心技术人员之间存在的关系大致有以下四种：一是简单的劳动聘用制，这种制度使得核心技术人员的技术开发处于被动状态，主动性较低。二是未来利润分享制，即项目的知识产权最终归核心技术人员所有，未来获得的利润由企业与核心技术人员按一定比例分配。三是企业买断项目的知识产权后，由核心技术人员消化吸收再创新。  

　　第三，企业技术创新投入不足。据有关部门统计，我国成长型中小企业用于研究开发的费用占其销售收入的比重只有0．31％，不仅大大低于发达国家的水平，也低于我国工业企业的平均水平。在企业融资本身就困难的情况下，如此小的比例更是使得中小企业在技术创新方面捉襟见肘。企业本身对技术创新的不重视是造成该问题的重要原因。  

　　(二)外部环境原因  

　　第一，社会提供的融资渠道少，中小企业创新资金来源不足。资金是技术创新的基本条件，但目前中小企业严重缺乏技术创新资金。我国中小企业资本的社会化总量小且程度低，难以应对技术创新成本高、回收期长等风险；融资难，使很多企业因资金缺乏而无力进行技术创新。就直接融资而言，中小企业直接到市场融资成本高，进入难度大，大量中小企业不具备上市条件，再加上上市存在所有制的不平等待遇，大量民营中小企业得不到上市融资机会。同时，中小企业由于缺乏信用担保，运营风险较大，发行公司债券也很难。就间接融资而言，以四大国有独资商业银行为主体的间接融资体系并不能较好地为中小企业提供融资服务。资金匮乏是目前中小企业面临的巨大难题。  

　　第二，中介机构和服务体系不到位，中小企业技术创新信息缺乏。技术创新的一大关键是信息。信息是创新的重要源泉。我国信息基础设施落后，信息网络覆盖面窄，加上一些政府部门对中小企业重视不够，国家信息政策和信息资源向国有大中型企业倾斜，使得中小企业从外部获取信息很困难。不平等的信息待遇使中小企业处于一种不公平竞争的市场环境中，因此较难获得有效信息，技术创新往往凭自己一时的灵感和冲动，创新能力必然受到限制。  

　　第三，缺乏与高校科研院所的合作，中小企业技术开发进展缓慢。由于缺乏外部监控机制，中小企业与高校科研院所难以建立高信任度合作关系。首先，双方合作前期基础薄弱，仅存在简单的书面协议关系，双方对协议中的技术、经济指标的完成与相应费用的理解难于达成一致，容易造成双方合作的中断。其次，中小企业从高校科研院所买断已有成果时，由于后者对前者的培训及相关服务不到位，常常造成企业效益与预定值相差过大，使得后续合作难以进行。再次，中小企业与多家高校科研院所同时合作，或高校科研院所与多家中小企业同类项目同时合作的现象普遍存在，合作分歧大，双方信任度低。  
　　  
　　二、提升我国中小企业技术创新能力的主要途径  
　　  
　　(一)企业要改进自身  

　　要提高中小企业的技术创新能力，关键还是要依靠企业自身，只有中小企业自身转变了观念，改进了自身，创新能力才有可能得到真正的提升。  

　　形成企业战略规划，提高创新意识，培育自身的核心竞争力，培育企业自身的有效机制，提高企业经营管理水平，增强创新能力，自主开发和技术引进并举，充分利用政府对中小企业的优惠政策。  
　　  
　　(二)政府和社会也要加强支持的力度  

　　众多研究显示，政府有意或无意的行为对中小企业的技术创新活动都会产生相当大的影响，政府和社会可以通过很多手段有效地鼓励和促进中小企业的技术创新活动。我认为当前我国可以采取的对策有：  

　　第一，加强政府在提升中小企业技术创新总体规划性方面的引导作用。核心技术的形成大多需要一个长期开发并不断提升的过程，由于中小企业自身特点，其技术创新注重短期效益，总体规划性不强，因此政府应通过每年的科技计划，对各领域高端的技术进行统筹规划，从而引导各企业根据自身技术特点，寻找适合企业未来发展的自有核心技术。  

　　同时，提升中小企业技术创新总体规划性，也要充分利用我国现有的各类科技计划体系。要针对中小企业提出专门的资助计划。并召集高校、科研院所和企业各领域的专家对中小企业技术创新予以帮助。  

　　第二，营造公平的政策环境。首先，必须完善投资融资政策。建立健全投资机制，解决制约中小企业技术创新的资金瓶颈问题。同时，鼓励符合条件的中小企业到境外上市，建立中小企业上市融资的新体系，拓宽直接融资渠道。  

　　其次，要进一步完善技术交易市场和产权交易市场，促进技术与资本的有机结合，加强与各金融机构合作，开展对中小企业的金融产品创新，完善金融服务。政府应加大对中小企业技术创新的金融支持，积极推进多层次的信用担保体系建设，支持中小企业技术创新，发挥公共财政资金的导向作用。  

　　再次，政府还要进一步落实国家激励企业自主创新的各项政策，制定促进中小企业技术创新的政策措施，鼓励企业加大科研开发的资金投入，完善人才流动政策，加强知识产权保护，维护企业的合法权益。  

　　第三，建立健全创新支持服务体系，建立公共技术支持平台。政府应当引导建立一个各类社会服务机构广泛参与、协同配合的中小企业技术创新服务支持体系，并用该体系引导创新服务机构帮助中小企业解决技术难题，完善知识产权保护和专利申报，促进科技成果产业化，推动产学研合作。  

　　第四，完善面向中小企业的投资担保机制，建全风险投资机制。西方发达国家经过多年的市场经济实践，已经建立起了一整套完整的创新风险机制，如科技保险、风险基金等，政府往往只用把资金投向重大的基础的科学研究项目。现在中国也有越来越多的企业成为技术创新主体，单纯的政府投资已经不能够满足大量中小企业技术创新发展的需要，我国必须建立起配套的相关风险机制，鼓励和刺激社会资金流向技术创新主战场。  

　　中国现有的科技创业企业孵化体系，如科技服务中心等机构在风险投资环节存在投入不足、积极性不高、厌恶风险等现象，很不利于中小企业技术创新的发展。建议财政出资建立中小企业技术创新风险投资基金，设立以政府投入为引导，以企业投入为主体，与技术创新要求相适应的高新技术风险投资机制。  

　　第五，增加政府采购在中小企业技术创新方面的支持。目前，我国对中小企业技术创新的政策支持主要是“供给推动”的方式，“需求拉动”很少，特别是以政府采购为工具促进我国中小企业技术创新政策措施非常少。从国外经验来看，企业的成功，大部分与当地政府采购支持密切相关。如德国西门子公司在其创业初期最困难的阶段，德国政府与成立不久的西门子公司签订了一项协议，包括10个电报站，18台指针电报机。正是这项协议，大大帮助了德国西门子渡过了初创期的难关，实现其生存和发展。我国也可以借鉴国外的做法，充分利用政府采购在中小企业技术创新发展方面的作用。  

　　第六，加强人力资源服务。在人才培养和输送方面，政府要坚持人才强国战略，把培养、输送专业人才作为提升中小企业技术水平，增强自主创新能力的重要服务内容，组织、引导各类中介培训机构，针对中小企业的人才需求，开发培训教材，提供灵活的培训业务；鼓励中小企业技术服务机构建立技术服务专家库。同时，可以组织大学、科研机构、企业的离退休技术人员采用灵活多样的形式为中小企业提供技术咨询、技术指导和技术诊断服务。  

　　总之，提高中小企业创技术新能力是我国现阶段经济社会发展得必然要求，应引起各级政府和社会各界得高度重视，随着我国技术创新体制得不断加强和完善，以及创新观念的进一步确立，我国中小企业技术创新的道路必将越来越宽。